FIAU 因“无视”反洗钱规则而被罚款 300,000 欧元

据 FIAU 称,Southern Cross 正在交出 MFSA 许可证。

“数百万”资金流经马耳他投资基金,而没有“强有力的”控制来防止洗钱和恐怖主义融资。

金融情报分析部门 (FIAU)在公告中表示,Southern Cross Sicav 对其反洗钱义务“无视”。

尽管该基金正在放弃其 MFSA 许可证,但 FIAU 仍因其在运营期间的“严重”失误对其处以 300,000 欧元的罚款。

FIAU 的通知称,Southern Cross Sicav 对其反洗钱义务的“漠视”不仅可能对其自身的业务产生影响,还会对马耳他产生影响。

马耳他去年因未能充分打击金融犯罪而被全球反洗钱机构FATF 列入灰名单。

FIAU 发现南十字星未能充分记录其打击洗钱的内部程序,并且在接受客户资金之前没有正确筛选客户。

在一个案例中,该部门发现该基金未能质疑为什么其客户之一,一所大学,将其回报投资于该基金。

尽管南十字星确定了其与大学关系的高风险性质,但它未能收集更多信息和文件来降低潜在的洗钱风险。

“这将包括证明大学实际上可以承担这种参与的证据,大学的财富来源有必要的证据支持,大学将学费回报投资于飞机租赁的理由具有经济意义为它”,FIAU说。

摆脱疫情的唯一出路

根据 MFSA 的通知,Southern Cross 在 2019 年 3 月之前一直运行子基金呼叫 AviaLease,当时子基金的许可证被自愿放弃。

FIAU 进一步指出,Southern Cross 似乎只是在向该基金投资后才从该大学获得了财务报表的摘录。

“因此,该公司在没有必要的基本信息的情况下与该实体建立了业务关系,更不用说全面了解大学的财富来源和预期资金来源,”FIAU表示。

FIAU 显然提到了同一所大学,称南十字星确定了一名校长和一名副校长是该大学的控制人,但未能确定或核实校长的详细信息。

过期护照作为身份证件

在 FIAU 分析的其他文件中,该部门发现南十字星未能核实某些客户的居住地址,甚至在接待特定客户时接受了过期护照作为身份证件。

南十字星在了解客户资金来自何处的措施中也发现了失败。

例如,该公司在审查的八份文件中没有获得有关客户来源财富/投资能力的信息。

FIAU 表示:“此外,没有发现任何细节表明了解这些资金是从哪些活动中产生的。”

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